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Completo
Componentes del Sagrilaft: políticas, procedimientos y controles
Creado por Adolfo A.
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Descripción del Curso
Esta unidad se centra en la Aplicación de marcos normativos y principios éticos del Sagrilaft dentro de la asignatura Derecho. A través del análisis de escenarios de riesgo legal y la reflexión ética, los estudiantes desarrollan la capacidad de justificar decisiones de cumplimiento, y culminan con la redacción de una recomendación de cumplimiento dirigida a la alta dirección. El módulo busca integrar fundamentos legales con principios éticos para fortalecer la toma de decisiones responsables en organizaciones sujetas a las políticas de prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo.
Objetivo: Aplicar marcos normativos y principios éticos del Sagrilaft para justificar decisiones en escenarios de riesgo legales, y redactar una recomendación de cumplimiento para la dirección.
Específicos:
- Identificar marcos normativos y principios éticos relevantes para un escenario de riesgo en Sagrilaft.
- Justificar decisiones de cumplimiento mediante razonamiento basado en normativa y ética.
- Redactar una recomendación de cumplimiento clara, viable y defendible ante la dirección.
Competencias
- Analizar marcos normativos y principios éticos aplicables al Sagrilaft en contextos de riesgo.
- Justificar decisiones de cumplimiento mediante razonamiento jurídico-ético y evidencia normativa.
- Redactar recomendaciones de cumplimiento para la alta dirección, con criterios de viabilidad y defendibilidad.
- Comunicar de forma clara y persuasiva resultados y recomendaciones ante públicos técnicos y directivos.
- Aplicar pensamiento crítico y habilidades de ética profesional para resolver dilemas asociados a la prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo.
Requerimientos
- Lecturas obligatorias sobre marcos normativos del Sagrilaft y principios éticos relevantes.
- Participación activa en foros y debates sobre escenarios de riesgo y decisiones de cumplimiento.
- Elaboración y entrega de una recomendación de cumplimiento dirigida a la alta dirección.
- Estudio de casos prácticos y uso de herramientas de análisis de riesgos legales.
- Acceso a la plataforma de aprendizaje y entregas en las fechas establecidas.
- Conocimientos previos en Derecho y ética profesional (recomendado).
Unidades del Curso
1
Unidad 1: Componentes del Sagrilaft – Políticas, Procedimientos y Controles (Análisis de brechas)
<p>En esta unidad se examinan los componentes del Sagrilaft, con énfasis en políticas, procedimientos y controles. Se trabajará con casos prácticos para identificar deficiencias o vacíos y proponer mejoras basadas en principios de cumplimiento, gobernanza y ética institucional.</p>
Objetivos de Aprendizaje
- Identificar deficiencias o vacíos en políticas, procedimientos o controles en casos prácticos de Sagrilaft.
- Evaluar la adecuación de las políticas, procedimientos y controles frente a principios de cumplimiento y marcos normativos aplicables.
- Proponer mejoras concretas y priorizadas para la dirección, con justificación basada en principios de cumplimiento.
Contenidos Temáticos
- Políticas del Sagrilaft: estructura, alcance y revisión.
- Definición de políticas y su relación con el marco normativo.
- Elementos de una política eficaz: alcance, responsabilidades, revisión, y actualización.
- Evaluación de políticas existentes y su alineación con requisitos legales y de cumplimiento.
- Procedimientos y Controles: diseño, implementación y monitoreo.
- Diseño de procedimientos operativos para mitigación de riesgos.
- Controles internos, segregación de funciones y monitoreo continuo.
- Gestión de cambios, evidencia y trazabilidad.
- Análisis de Casos Prácticos: identificación de deficiencias y propuestas de mejora.
- Métodos de análisis de brechas y uso de matrices de riesgos.
- Redacción de hallazgos y recomendaciones priorizadas.
- Comunicación eficaz de hallazgos a la alta dirección.
Actividades
- Actividad 1: Análisis de caso práctico en equipo – Se presentará un caso con deficiencias simuladas en políticas, procedimientos y/o controles. El grupo identificará vacíos, clasificará su riesgo e propondrá mejoras. Puntos clave: detección de fallas, clasificación de impactos y propuesta de solución.
- Actividad 2: Taller de redacción de mejoras – En equipos, redactarán una versión mejorada de una política o procedimiento, incorporando responsables, alcance y métricas de revisión. Puntos clave: claridad, trazabilidad y cumplimiento normativo.
- Actividad 3: Debate y reflexión ética – Discusión guiada sobre dilemas de cumplimiento en escenarios de riesgo; se justificará cada decisión con principios éticos y marcos regulatorios. Puntos clave: razonamiento crítico y argumentación jurídica.
Evaluación
El aprendizaje se evalúa mediante:
- Caso práctico: análisis de deficiencias y propuestas de mejora (40%).
- Actividad de redacción de mejoras (30%).
- Participación y calidad de discusión en el debate (20%).
- Contribución a la sumilla de hallazgos con evidencia (10%).
Duración
4 semanas
2
Unidad 2: Aplicación de marcos normativos y principios éticos del Sagrilaft
<p>En esta unidad se estudian los marcos normativos y principios éticos aplicables al Sagrilaft y se trabajan escenarios de riesgo legal para justificar decisiones, culminando con la redacción de una recomendación de cumplimiento dirigida a la alta dirección.</p>
Objetivos de Aprendizaje
- Identificar marcos normativos y principios éticos relevantes para un escenario de riesgo en Sagrilaft.
- Justificar decisiones de cumplimiento mediante razonamiento basado en normativa y ética.
- Redactar una recomendación de cumplimiento clara, viable y defendible ante la dirección.
Contenidos Temáticos
- Marcos normativos y principios éticos aplicables al Sagrilaft.
- Marco regulatorio en Colombia: leyes, decretos y resoluciones relevantes.
- Principios éticos en cumplimiento: integridad, diligencia y debido proceso.
- Roles y responsabilidades de la gobernanza de cumplimiento.
- Toma de decisiones en escenarios de riesgo legal: razonamiento y justificación.
- Metodologías para evaluación de riesgos legales en clientes y operaciones.
- Análisis de impacto y trazabilidad de decisiones.
- Comunicación de decisiones a la dirección con evidencia.
- Redacción de recomendaciones de cumplimiento para la dirección.
- Estructura de una recomendación ejecutiva.
- Elementos de un plan de acción y métricas de seguimiento.
- Plan de monitoreo y revisión de la efectividad.
Actividades
- Actividad 1: Simulación de comité de cumplimiento – Se presentará un escenario de alto riesgo legal. Los equipos deben justificar las decisiones basadas en marcos normativos y principios éticos, y preparar una recomendación para el consejo de administración.
- Actividad 2: Redacción de la recomendación de cumplimiento – Elaboración de un memorando ejecutivo que resuma el análisis, la justificación y las acciones recomendadas, con un plan de implementación y métricas.
- Actividad 3: Debate sobre dilemas éticos – Discusión de dilemas de cumplimiento en escenarios de riesgo, con defensa de la elección ética y jurídica.
Evaluación
El desempeño se evalúa en función de:
- Capacidad para aplicar marcos normativos y principios éticos en un escenario de riesgo (40%).
- Calidad y claridad de la recomendación de cumplimiento (35%).
- Participación, defendiendo argumentos y justificación (15%).
- Presentación y entrega de documentación de apoyo (10%).
Duración
4 semanas
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